Биржевые посредники

Особенности функционирования и организация деятельности международных финансовых и товарных биржевых площадок являются наиболее популярными темами публикаций на страницах экономического сетевого портала ForexAW.com. Одним из участников торгово-промышленной деятельности на финансовых рынках является брокер. Брокером может быть физическое лицо или специализированная организация, брокерская контора, которые занимаются торговлей и совершают коммерческие операции на валютных, фондовых и товарных биржах на профессиональной основе. Брокер является коммерческим посредником между своим клиентом – лицом, инвестирующим свободный капитал в рыночные активы, и собственно финансовым или товарным рынком.

Деятельность профессионального брокера представляет собой действия по проведению гражданско-правовых сделок на биржевых рынках с ценными бумагами или иными рыночными товарами. Брокерские сделки и биржевые операции совершаются брокером по поручению клиента-инвестора, от его имени и за счет клиентского капитала. Чтобы осуществлять биржевые операции, брокер заключает с инвестором коммерческое соглашение о праве распоряжаться финансовыми средствами и активами клиента.

За свою деятельность брокер получает комиссионное вознаграждение в соответствии с договорными условиями. Брокерская деятельность может осуществляться независимыми брокерами, представленными физическими лицами, а также брокерскими компаниями и конторами. В любом случае деятельность брокера или брокерской организации осуществляется на основании лицензии, выданной Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг. Брокерская деятельность может быть совмещена с иными видами коммерческой деятельности на финансовых рынках. Брокер может одновременно совмещать и дилерскую деятельность на бирже.

По законам Российской Федерации при совмещении дилерской и брокерской деятельности необходимо ставить в известность об этом клиентов. К юридическим и физическим лицам, занимающимся брокерской деятельностью предъявляются определенные обязательные требования. Брокер должен обладать собственным минимально установленным капиталом, для возможности нести финансовую ответственность перед биржей и своими клиентами. Брокеры должны обладать определенным набором экономических знаний и навыков в биржевой деятельности, которые подтверждаются соответствующим квалификационным аттестатом. В штатном расписании брокерской организации должны быть специалисты или структуры, осуществляющие контрольные функции.

© ForexAW.com - Аналитика форекс и других финансовых рынков